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【“天上掉餡餅 地上有陷阱”防風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)篇之三】證券從業(yè)人員“炒股”被沒收所得還被罰款

【“天上掉餡餅 地上有陷阱”防風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)篇之三】證券從業(yè)人員“炒股”被沒收所得還被罰款

20118月,袁某在一家證券公司營業(yè)部工作,看到股票市場一輪行情下來有不少牛股能漲好幾倍,于是就動(dòng)了炒股票發(fā)財(cái)?shù)哪铑^。

袁某知道自己作為證券從業(yè)人員按規(guī)定不得炒股,于是勸說自己的朋友“葉某英”開立一個(gè)股票賬戶供自己使用,并將資金轉(zhuǎn)至“葉某英”的股票賬戶,通過所在證券營業(yè)部電腦操作“葉某英”賬戶進(jìn)行股票買賣。

袁某操作“葉某英”賬戶自開戶至銷戶買賣股票累計(jì)成交金額907.22萬元,盈利18,160.07元。

袁某作為證券從業(yè)人員,利用“葉某英”賬戶持有、買賣股票的行為,違反了《證券法》規(guī)定,構(gòu)成了違法行為。

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)袁某違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依照《證券法》,決定:沒收袁某違法所得18,160.07元,并處以3萬元罰款。

袁某作為證券從業(yè)人員炒股,被記入“中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫”,記入資本市場失信“黑名單”。

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